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教育部關于進一步規範高校科研行爲的意見(教監〔2011〕6號)

發布者:科技與産業部發布時間:2014-04-22浏覽次數:197

省、自治區、直轄市教育廳(教委)、新疆生産建設兵團教育局,有關部門(單位)教育司(局),部屬各高等學校:

  爲全面落實科教興國和人才強國戰略,調動和保護高校和科研人員的積極性創造性,維護高校科學研究秩序,營造良好科研氛圍,增強高校科研能力,促進教育科技事業科學發展、健康發展,現就規範高校科研行爲提出如下意見:

  一、規範高校科研行爲的總體要求

  1.科學研究是高校的重要職能,科研人員是高校科學發展的重要資源。長期以來,高校科研人員牢記科教興國和人才強國使命,立足崗位、敬業奉獻,爲創新型國家建設和高校人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新作出重要貢獻。新的曆史條件下,大力推動科技創新驅動發展、全面提高高等教育質量,對高校科學研究提出新的更高要求。當前,在高校科研活動中學術失範行爲較爲嚴重,貪汙、挪用科研經費案件時有發生。進一步規範高校科研行爲,維護科研秩序,是一項緊迫任務。

  2.規範高校科研行爲的總體工作要求是:堅持教育引導、制度規範、監督約束並重的原則,堅持標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防的方針,堅持管理與服務相結合、自律與他律相結合、嚴格規範科研行爲與保護科研人員積極性創造性相結合,切實加強科研行爲管理,促進科研人員廉潔從業。

  3.高校科研人員開展科研活動的總體要求是:自覺踐行社會主義核心價值觀,嚴格遵守國家憲法和法律法規;模範遵循學術規範和科學倫理,堅決抵制學術失範和學術不端行爲;大力弘揚科學研究精神,不斷增強科技創新能力;嚴格遵守師德規範,牢固樹立服務意識,主動服務經濟社會發展。

  二、高校科研行爲規範的具體內容

  4.科研人員申報項目,要堅持實事求是,充分考慮自身研究力量,加強可行性論證,對申報項目的工作基礎、研究現狀、人員組成等作真實陳述,保證申報項目材料的真實可信。不得隱瞞與項目協作單位以及參與人員的利益關系。不得以任何方式幹擾影響項目評審工作。

  5.科研人員要在學校指導協助下,按照目標相關性、政策相符性和經濟合理性原則,科學、合理、真實地編制科研經費預算,增強預算的前瞻性和可操作性。不得以編造虛假合同、虛列支出項目等手段編報虛假預算。

  6.科研人员要严格按照项目合同(任务书)的预期目标和要求,认真完成各项研究任务,严格执行国家保密法规。不得随意变更项目承担单位、项目负责人、研究目标、研究内容、研究进度和执行期、主要研究人员。不得违反规定将科研任务外包、转包他人,利用科研項目为特定关系人谋取私利。不得泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私,确保科研項目安全。

  7.科研人員要有高度的社會責任感,堅持實事求是的科學精神和嚴謹認真的治學態度。不得從事危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反倫理道德等方面的研究。不得抄襲、剽竊、侵占他人研究成果,僞造、篡改科研數據文獻。

  8.科研人員要嚴格遵守財經法律法規,堅持科研經費統一管理原則,按照預算批複的支出範圍和標准使用經費,提高科研經費使用效益。不得違反規定轉撥、轉移科研經費,購買與科研活動無關的設備、材料。不得虛構項目支出、使用虛假票據套取科研經費。不得虛列、虛報、冒領科研勞務費,用科研經費報銷個人家庭消費支出。不得用科研經費從事投資、辦企業等違規經營活動。不得隱匿、私自轉讓、非法占有學校用科研經費形成的固定資産和無形資産。不得借科研協作之名將科研經費挪作它用。

  9.科研人員在學術評價和學術評審活動中,要堅持科學標准,遵循客觀、公正原則,如實反映評價對象的質量和水平,若與被評對象存在利益關系,要及時主動說明並回避。不得在學術評價或學術評審活動中徇私舞弊,接受可能影響客觀公正的禮金和各種有價證券、支付憑證。不得泄露評審信息,散布不實評審信息,利用評審工作或掌握的評審信息謀取利益,從事不正當交易。

  10.项目负责人要模范遵守相关法律法规和规章制度,对項目申報、执行和科研经费使用的合规性、合理性、真实性、相关性负直接责任,在項目申報、实施和结项等环节,主动向管理部门说明与科研活动利益关联和利益冲突情况,自觉接受监督。要加强对所带领科研团队、所承担项目的成员特别是青年人才的教育和管理,做到身体力行、言传身教。

  三、建立健全高校科研行爲管理機制

  11.堅持黨管人才的原則,在高校黨委的領導下,貫徹落實人才強國戰略,把科研人才隊伍建設納入人才工作總體部署,不斷完善科研行爲管理制度和服務保障機制,激發科研人員的創新創造活力。

  12.坚持高校党委对重大科研項目和重大科研经费的监管,强化责任意识,完善责任体系,健全科技资源配置机制、科研活动内控机制。校长要认真履行法人代表责任,指导督促分管科研、财务工作的校领导,加强对科研行为的管理。分管科研、财务工作的校领导要切实担负起对科研活动督促引导和对科研经费监督管理的职责。

  13.高校科研、财务等职能部门,要增强管理和服务意识,认真履行监管职能,加强对科研人员的服务、指导、管理、监督,对科研人员申报的合作(外协)项目,要按项目管理规定严格审核把关。学院(系、所、中心、研究院等)作为科研活动基层管理单位,要认真履行对本单位科研行为的监管责任,对项目执行、经费使用等情况予以指导和监督。审计、纪检监察部门要加强对重大科研項目执行、科研经费使用、科研人员从业行为的监督检查。

  14.高校學術委員會、學位評定委員會、學風建設委員會應充分發揮在學術評價、學術發展、學風建設中的重要作用,完善工作規程,積極開展學術規範和科研誠信宣傳教育。學校科研機構和學術團隊要加強團隊管理,完善自我約束、自我管理機制。學校要爲學術組織有序有效開展工作提供支持和保障。

  15.高校要把教育引導作爲規範科研行爲、促進科研人員廉潔從業的基礎,加強對科研人員職業素養和誠信教育,弘揚良好學風,不斷提高科研人員思想政治素質和業務素質。加大違法違紀案件通報力度,加強警示教育、示範教育,增強科研人員廉潔從業意識。建立健全科研人員培訓制度,將法律法規、廉潔從業培訓納入教師崗位培訓和職業培訓之中,完善培訓內容,創新培訓形式,建立培訓檔案,增強培訓實效。

  16. 高校要加强科研文化建设,把科研文化建设作为大学文化传承创新的重要动力,大力培育崇尚科学、追求真理的思想理念,包容并蓄、宽松和谐的学术环境,诚实守信、风清气正的文化氛围。

  17.高校要建立健全科研人員考核評價體系,建立科研誠信檔案制度,及時准確記錄科研人員從業行爲,將廉潔從業情況納入對科研人員考核的重要內容,考核結果作爲對教學科研人員專業技術職務評聘、獎懲的重要依據。

  四、依法懲處高校科研違法違紀行爲

  18.高校要完善学术不端行为的查处机制,严肃查处科研活动中的违规违纪违法行为。对于违反科研行为规范的,视情节轻重,给予约谈警示、通报批评、暂停项目执行和项目拨款、责令整改、终止项目执行和项目拨款直至限制項目申報资格等处理。构成违纪的,依据《事业单位工作人员处分暂行规定》、《财政违法行为处罚处分条例》,视情节轻重给予警告、记过、降低岗位等级或撤职、开除等处分。涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究其刑事责任。

  19.高校各級領導特別是主要負責人,要切實履行對科研人員的服務和科研活動的監管職責,加強服務保障、教育引導、監督管理,確保科研工作健康發展。因未能正確履行監管責任,發生科研人員重大違法違紀問題被依法判處刑罰的,參照《關于實行黨政領導幹部問責的暫行規定》,追究責任單位和有關領導、管理人員的責任。

 

教育部

2012年12月18日